來(lái)源： 科技日?qǐng)?bào) 作者： 郭鐵成 郭麗峰 程如煙
當(dāng)前，創(chuàng)新全球化和國(guó)際創(chuàng)新政策出現(xiàn)了新的趨勢(shì)，中國(guó)自主創(chuàng)新面臨新的國(guó)際機(jī)遇和困難，這些都深刻影響著自主創(chuàng)新的政策理念和政策重點(diǎn)。
創(chuàng)新全球化和國(guó)際創(chuàng)新政策趨勢(shì)
一、創(chuàng)新全球化的進(jìn)展，主要表現(xiàn)為四個(gè)方面。一是人才國(guó)際流動(dòng)的規(guī)模和速度增大，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家博士生中外國(guó)學(xué)生份額在25%—40%之間；世界一流研究機(jī)構(gòu)外籍科學(xué)家占30%—50%；二是研發(fā)資金的國(guó)際流動(dòng)量增加，來(lái)自國(guó)外的研發(fā)資金在歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家一般超過(guò)10%；三是科技產(chǎn)出的國(guó)際化程度增高，發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際合作論文、國(guó)際專利占本國(guó)的份額均超過(guò)30%；四是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易活躍，專利轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可成為主要形式。
二、發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新國(guó)際化政策，有五個(gè)要點(diǎn)。第一，明確本國(guó)在國(guó)際創(chuàng)新中的戰(zhàn)略定位和目標(biāo)；第二，吸引和培養(yǎng)國(guó)際化人才；第三，支持企業(yè)跨國(guó)創(chuàng)新；第四，強(qiáng)化對(duì)國(guó)際科技事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)；第五，擴(kuò)大科技對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響力。
三、發(fā)達(dá)國(guó)家本土創(chuàng)新政策，有五個(gè)要點(diǎn)。首先，著眼于提高國(guó)家創(chuàng)新能力，爭(zhēng)奪全球創(chuàng)新領(lǐng)先地位。其次，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新要素的投資，特別是對(duì)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本的投資。再次，直接資助基礎(chǔ)性、公益性和共性技術(shù)、前沿技術(shù)研發(fā)，加強(qiáng)公共領(lǐng)域和國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域創(chuàng)新。第四，通過(guò)稅收減免等間接手段支持企業(yè)創(chuàng)新，特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新。最后，通過(guò)政府采購(gòu)培育市場(chǎng)，以市場(chǎng)帶動(dòng)創(chuàng)新。
中國(guó)自主創(chuàng)新面臨的國(guó)際機(jī)遇和困難
一、全球創(chuàng)新格局的新變化為中國(guó)提供了機(jī)遇。（1）全球創(chuàng)新資源出現(xiàn)轉(zhuǎn)折性增長(zhǎng)。2007年，全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)第一次突破萬(wàn)億美元，研發(fā)人員突破一千萬(wàn)人年。全球研發(fā)投入的轉(zhuǎn)折性增長(zhǎng)和創(chuàng)新的普遍化、高頻化，擴(kuò)大了人類創(chuàng)新資源總量，使中國(guó)獲得國(guó)際創(chuàng)新資源的可能性增加。（2）全球多元?jiǎng)?chuàng)新中心正在形成。美國(guó)雖然仍然是最強(qiáng)大的國(guó)家，但美國(guó)不再可能成為世界唯一的創(chuàng)新中心，在創(chuàng)新全球化的過(guò)程中，還會(huì)形成更多的創(chuàng)新中心。這增加了中國(guó)自主創(chuàng)新成功的機(jī)會(huì)，也擴(kuò)大了中國(guó)自主創(chuàng)新的國(guó)際空間。（3）全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移正在升級(jí)。上游國(guó)家為了經(jīng)濟(jì)的“再平衡”，向下游國(guó)家擴(kuò)大服務(wù)出口，轉(zhuǎn)移知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)，中國(guó)有可能成為知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要基地。
二、制約中國(guó)自主創(chuàng)新的國(guó)際因素，主要是少數(shù)上游國(guó)家的政策遏制；跨國(guó)公司帶來(lái)的市場(chǎng)和技術(shù)壓力。
自主創(chuàng)新政策的國(guó)際化理念
面對(duì)全球化的新形勢(shì)，自主創(chuàng)新政策要堅(jiān)持國(guó)際化理念。國(guó)際化的政策理念主要體現(xiàn)在政策的兼容性、公共性，也體現(xiàn)在政策的市場(chǎng)化、法律化程度。
第一，兼容性。自主創(chuàng)新政策既是本土政策，也具有國(guó)際效應(yīng)，包容內(nèi)外資，銜接國(guó)內(nèi)外，對(duì)國(guó)際規(guī)則具有兼容性。在全球化條件下，外資就在本土，本土也是世界的一部分；你中有我，我中有你，因此，自主創(chuàng)新政策不再是單純的國(guó)別政策，同時(shí)也具有國(guó)際意義。每一項(xiàng)自主創(chuàng)新政策都要考慮與國(guó)際規(guī)則的匹配問(wèn)題。否則，即使一項(xiàng)好政策，也可能收不到好的效果。
第二，公共性。我國(guó)處于社會(huì)主義初級(jí)階段，需要追趕型、特殊性的政策，這是符合中國(guó)國(guó)情的。但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，自主創(chuàng)新政策要從追趕型的特殊政策體系向社會(huì)化的公共政策體系轉(zhuǎn)變，逐步形成統(tǒng)一的、均等的社會(huì)化政策體系，消除各類創(chuàng)新主體在政策受益方面的差異。追趕型、特殊性政策力度比較大，能夠集中力量解決一些突出問(wèn)題。但也有局限，就是只能覆蓋少數(shù)創(chuàng)新主體，不能惠及所有創(chuàng)新主體，特別是大量的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)、本土企業(yè)、服務(wù)業(yè)以及落后地區(qū)。
第三，市場(chǎng)化。市場(chǎng)化是指政策導(dǎo)向要符合市場(chǎng)規(guī)律和有利于啟動(dòng)市場(chǎng)。一是推動(dòng)供給的政策，應(yīng)最大程度地采取稅收優(yōu)惠和后補(bǔ)助等間接手段，少數(shù)直接資助的項(xiàng)目，也應(yīng)以企業(yè)用戶需求為導(dǎo)向，政府配套支持，而不能政府直接去做。二是政策的對(duì)象范圍應(yīng)從供給側(cè)擴(kuò)大到需求側(cè)，通過(guò)鼓勵(lì)私人消費(fèi)培育市場(chǎng)，帶動(dòng)創(chuàng)新。
第四，法律化。我國(guó)在很大程度上把創(chuàng)新政策當(dāng)成專門政策，一般由部門制定、發(fā)布。部門間相互獨(dú)立，缺乏統(tǒng)籌，創(chuàng)新政策與經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策往往不能協(xié)同。不同部門之間政策重復(fù)、沖突，政策內(nèi)容含糊、跳躍、移位等現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生，加大了企業(yè)執(zhí)行政策的成本，有的甚至根本執(zhí)行不了。按照國(guó)際化的理念，要把創(chuàng)新政策作為綜合政策加以法律化，能夠用法律的形式確定的政策，就納入創(chuàng)新法。法律是綜合的、統(tǒng)一的、明確的、連續(xù)的，不會(huì)因國(guó)際壓力或部門利益、領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人職務(wù)變動(dòng)等人為因素而改變。
面向全球的自主創(chuàng)新政策
面對(duì)新的國(guó)際機(jī)遇，自主創(chuàng)新政策必須向全球創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)放，更加自主更加深入地整合全球創(chuàng)新資源。當(dāng)前和今后一時(shí)期的重點(diǎn)是：
一、向全球采購(gòu)創(chuàng)新過(guò)程及其產(chǎn)品。
在全球化的條件下，政府對(duì)創(chuàng)新的采購(gòu)應(yīng)該面向全球創(chuàng)新活動(dòng)，國(guó)內(nèi)外、內(nèi)外資的創(chuàng)新都可以采購(gòu)。只要是創(chuàng)新，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)，只要對(duì)方愿意賣，我們照單全收。
對(duì)創(chuàng)新的采購(gòu)，不同于一般政府采購(gòu)，必須探索新的采購(gòu)模式。（1）創(chuàng)新過(guò)程采購(gòu)。對(duì)于政府需要采購(gòu)的物品，采取研發(fā)和新產(chǎn)品綁定的采購(gòu)模式。即，當(dāng)政府需要一種新產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)把該產(chǎn)品的技術(shù)、性能、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、用途等需求清晰描述出來(lái)，向國(guó)內(nèi)外、內(nèi)外資企業(yè)招標(biāo)，誰(shuí)能勝出就簽定購(gòu)買合同。達(dá)到要求后，即采購(gòu)其產(chǎn)品。此模式同一般政府采購(gòu)的不同之處在于，它要采購(gòu)的產(chǎn)品事先是不存在的，需要通過(guò)研發(fā)才能實(shí)現(xiàn)；而一般政府采購(gòu)的產(chǎn)品，是已經(jīng)存在的，不需再進(jìn)行研發(fā)的。（2）創(chuàng)新認(rèn)證采購(gòu)。就是對(duì)企業(yè)或新產(chǎn)品采取創(chuàng)新認(rèn)證制度，包括研發(fā)認(rèn)證、節(jié)能認(rèn)證、環(huán)保認(rèn)證等，不論國(guó)內(nèi)外、內(nèi)外資企業(yè)，凡通過(guò)認(rèn)證的企業(yè)或新產(chǎn)品，即納入政府的采購(gòu)范圍，政府在這個(gè)范圍內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)。（3）小企業(yè)創(chuàng)新采購(gòu)。在政府采購(gòu)總額中小企業(yè)必須占有一定比例；根據(jù)采購(gòu)額的大小對(duì)小企業(yè)傾斜。（4）創(chuàng)新引導(dǎo)采購(gòu)。對(duì)于高成長(zhǎng)性的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，政府給予一定額度的采購(gòu)合同，作為信用引導(dǎo)其他企業(yè)采購(gòu)或投資。或者政府只提供信譽(yù)擔(dān)保，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)和私人采購(gòu)。
二、根據(jù)中國(guó)內(nèi)需吸納全球創(chuàng)新力量。
（1）導(dǎo)入全球創(chuàng)新主體參加中國(guó)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。最大限度導(dǎo)入全球創(chuàng)新主體，在節(jié)能減排、平衡發(fā)展、改善民生、城鄉(xiāng)一體化、社會(huì)建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新。鼓勵(lì)外資公司把研發(fā)留在中國(guó)；在中國(guó)創(chuàng)造和應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，采購(gòu)生產(chǎn)資料；帶動(dòng)中國(guó)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展和中國(guó)就業(yè)增長(zhǎng)。（2）支持中國(guó)科學(xué)家牽頭組織國(guó)際重大科研項(xiàng)目。積極提出重大科學(xué)問(wèn)題和區(qū)域性、全球性科學(xué)問(wèn)題，更多牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程項(xiàng)目，制定相關(guān)規(guī)則，啟動(dòng)雙邊和多邊實(shí)質(zhì)性合作研究，吸引相關(guān)領(lǐng)域和國(guó)家的科學(xué)家參加。（3）支持企業(yè)、大學(xué)和研究院所跨國(guó)創(chuàng)新。“走出去”參與發(fā)達(dá)國(guó)家的本土創(chuàng)新，根據(jù)不同發(fā)達(dá)國(guó)家的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，有所側(cè)重，錯(cuò)位對(duì)接，與其境內(nèi)跨國(guó)公司和知名大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)合辦研發(fā)機(jī)構(gòu)。“走出去”幫助發(fā)展中國(guó)家提高本土創(chuàng)新能力，加強(qiáng)與廣大發(fā)展中國(guó)家合作，向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移技術(shù)。
三、促進(jìn)全球創(chuàng)新服務(wù)業(yè)向中國(guó)聚集。
（1）支持向中國(guó)轉(zhuǎn)移知識(shí)密集業(yè)務(wù)。建立創(chuàng)新服務(wù)園區(qū)，鼓勵(lì)跨國(guó)公司向中國(guó)轉(zhuǎn)移全球性、區(qū)域性研發(fā)中心；鼓勵(lì)研發(fā)服務(wù)業(yè)、設(shè)計(jì)服務(wù)業(yè)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)、基礎(chǔ)技術(shù)服務(wù)業(yè)、技術(shù)改造服務(wù)業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移。（2）支持向中國(guó)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散知識(shí)產(chǎn)權(quán)。鼓勵(lì)外資企業(yè)等創(chuàng)新主體在中國(guó)申請(qǐng)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，轉(zhuǎn)移擴(kuò)散先進(jìn)技術(shù)。特別是一些小的創(chuàng)新型國(guó)家，在特定領(lǐng)域都具有世界領(lǐng)先的研發(fā)能力，但經(jīng)濟(jì)體系不完整、實(shí)體經(jīng)濟(jì)體量小，中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)應(yīng)積極與之對(duì)接，使相關(guān)研發(fā)能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
四、支持人才培養(yǎng)、開(kāi)發(fā)的國(guó)際化。
（1）鼓勵(lì)企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)培養(yǎng)在職的留學(xué)人員，生產(chǎn)、科研骨干人員到國(guó)外培訓(xùn)、進(jìn)修和學(xué)習(xí)可以申請(qǐng)政府資助。（2）鼓勵(lì)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)擴(kuò)招外國(guó)留學(xué)生。（3）支持開(kāi)發(fā)國(guó)際科技人力資源，國(guó)家成立全球人才獵頭公司，其分公司或辦事處應(yīng)遍布主要國(guó)家；建立面向全球的非政府組織基金會(huì)，向政府和非政府機(jī)構(gòu)、個(gè)人提供資助；大、中學(xué)校與國(guó)外知名學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)合作辦學(xué)；提高大學(xué)教師中外籍教師的比例、研究機(jī)構(gòu)中外籍研究人員的比例。
（作者單位：中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所）
