一、中國工業(yè)化必須完成兩大歷史使命

　　中國處于工業(yè)化最重要時期，這一時期必須完成兩大歷史性使命。一是培育強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力；二是培育具有全球競爭力的龍頭企業(yè)。

　　科技革命和經(jīng)濟(jì)全球化改變了全球產(chǎn)業(yè)分工，也改變了企業(yè)競爭地位。在新的分工模式下，由跨國公司主導(dǎo)，資源密集型、勞動密集型和環(huán)境成本高的加工環(huán)節(jié)向發(fā)展中國家大規(guī)模轉(zhuǎn)移；高技術(shù)含量、高附加值的研發(fā)、技術(shù)集成和關(guān)鍵零部件制造等則向發(fā)達(dá)國家大規(guī)模集中。表面看，發(fā)達(dá)國家制造業(yè)產(chǎn)值份額下降、發(fā)展中國家上升，但實質(zhì)上市場和生產(chǎn)能力迅速向跨國公司集中，不僅跨國公司的產(chǎn)業(yè)競爭力、盈利能力空前提高，而且通過技術(shù)、品牌、投資、關(guān)鍵裝備、關(guān)鍵零部件等，越來越強(qiáng)地領(lǐng)導(dǎo)和控制著發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。

　　到目前為止，我們引進(jìn)外商投資累計約7000億美元，中國企業(yè)累計對外投資只有700億美元。這表明，“引進(jìn)來”還是中國參與全球化的主要形式。這種形式從微觀層面看，是跨國公司以它的全球戰(zhàn)略為目標(biāo)，以資本、技術(shù)、品牌、市場以及關(guān)鍵零部件等實力，整合中國的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和資源。在這種模式下，跨國公司處于主導(dǎo)地位，不僅分享了更多的利益，而且除壟斷行業(yè)外，國內(nèi)高技術(shù)含量的行業(yè)多數(shù)處于外資實際控制之下。

　　英國金融時報首席經(jīng)濟(jì)評論家馬丁?沃爾夫說：中國非常依賴國外的專業(yè)技術(shù)知識和技能。中國出口的成功，是建立在對國外專業(yè)知識高度依賴的基礎(chǔ)之上。中國與日本甚至韓國不同，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，在技術(shù)創(chuàng)新上沒取得多大進(jìn)展，在創(chuàng)立世界級企業(yè)方面也沒有多大建樹。這些評論很值得我們深思。

　　全球各行業(yè)龍頭企業(yè)在并購中不斷減少的時候，中國能不能和怎樣才能沖破已有格局，產(chǎn)生全球范圍產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的“系統(tǒng)集成者”和關(guān)鍵技術(shù)及零部件提供者？這對中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的發(fā)展是極為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，是中國經(jīng)濟(jì)實質(zhì)性地提高國際經(jīng)濟(jì)競爭力必須闖過的一關(guān)。

　　中國企業(yè)的弱勢不僅在資本實力和產(chǎn)業(yè)規(guī)模，更重要的是缺乏核心競爭力。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，大型企業(yè)成長模式已經(jīng)變化。企業(yè)所需資本并非都得自己積累，重要的是要有良好的信用和公司治理；企業(yè)所需的技術(shù)并非都得自己研發(fā)，重要的是要有核心技術(shù)和技術(shù)集成能力；企業(yè)所需生產(chǎn)能力并非都得自己建設(shè)，重要的是有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和全球認(rèn)同的品牌。種種跡象表明，“軟實力”已經(jīng)成為大型公司競爭力的基礎(chǔ)。現(xiàn)代那些成功的公司正是利用公司核心技術(shù)、企業(yè)信譽(yù)、品牌影響力、對產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的控制力等為標(biāo)志的“軟實力”集成和整合全球資源，而成為跨國公司，并登上了所在產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位的。

　　技術(shù)能力是軟實力的核心部分，現(xiàn)代企業(yè)獲取和保持優(yōu)勢地位越來越依賴于核心技術(shù)。關(guān)鍵技術(shù)的自給率低，是中國企業(yè)的一個致命弱點。實際上，在缺乏技術(shù)和品牌支撐的情況下，企業(yè)規(guī)模越大，風(fēng)險越大。在產(chǎn)品技術(shù)升級的關(guān)鍵時候，如果不能趕上世界技術(shù)潮流，那么企業(yè)的“規(guī)模”一夜之間就會變成不良資產(chǎn)，迅速由興盛轉(zhuǎn)向衰落；或者不得不跪倒在技術(shù)強(qiáng)者的門下，或成為他人的餐中之物。從錄像機(jī)到VCD到DVD、從彩色顯像管到平板顯示器等很多事例表明，當(dāng)代技術(shù)升級的周期在迅速縮短，一步趕不上，步步趕不上。缺乏核心技術(shù)的企業(yè)能渡過這一關(guān)，也難逃過下一關(guān)。

　　現(xiàn)在，一些中國龍頭企業(yè)正在成為跨國公司捕捉的對象。他們抓住中國企業(yè)缺乏軟實力的致命弱點，以強(qiáng)大的技術(shù)實力和對全球產(chǎn)業(yè)鏈的控制力，通過并購、代工等多種形式可以輕易地將中國企業(yè)的“硬實力”收入自己的體系，不僅可以消滅一個個潛在競爭對手，而且可以將其收入囊中，壯大自己的國際競爭力。如果中國各個行業(yè)的龍頭企業(yè)一個個被跨國公司“摘了桃子”，那么中國具有國際競爭力的企業(yè)又從哪里產(chǎn)生？

　　工業(yè)化時期是培育具有全球意義領(lǐng)先企業(yè)最有利的時期。國內(nèi)持續(xù)、巨大的需求，為造就世界級企業(yè)奠定了基礎(chǔ)；巨大需求中高技術(shù)含量的部分為企業(yè)自主創(chuàng)新提供了寬廣的舞臺。但是，在全球化背景下，中國發(fā)展的有利形勢并不能由中國企業(yè)所獨享；快速發(fā)展的過程并不必然能成長出強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)和有全球競爭力的龍頭企業(yè)。如果企業(yè)不能潛心培植核心競爭力，如果國家不能把培育具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)作為一項國家戰(zhàn)略，并通過有力政策促其實現(xiàn)，我們將錯過中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)迎頭趕上的難得歷史機(jī)遇。

    　二、自主創(chuàng)新需要“倒逼機(jī)制”

　　創(chuàng)新或不創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)對外部環(huán)境的一種選擇。有怎樣的發(fā)展環(huán)境，大多數(shù)企業(yè)就會選擇怎樣的發(fā)展模式。在可以輕易獲得廉價生產(chǎn)要素和大量訂單、利潤還在不斷增長的情況下，無論是地方還是企業(yè)，誰也不會平白無故地“轉(zhuǎn)變增長方式”、誰也不愿冒險技術(shù)創(chuàng)新。離開市場力量的“倒逼機(jī)制”，轉(zhuǎn)變增長方式幾乎是不可能的。

　　影響企業(yè)行為的主要經(jīng)濟(jì)因素是生產(chǎn)要素價格、環(huán)保成本、競爭程度和需求水平。在生產(chǎn)要素充裕，而且價格低廉、環(huán)境成本可以“外部化”、尋租機(jī)會時而出現(xiàn)、市場競爭不規(guī)范的情況下，企業(yè)往往愿意選擇規(guī)模擴(kuò)張、低成本競爭的戰(zhàn)略。在生產(chǎn)要素趨緊、環(huán)保監(jiān)管從嚴(yán)、市場競爭充分、需求條件挑剔的情況下，優(yōu)勝劣汰作用強(qiáng)化，多數(shù)企業(yè)會逐步被“逼上”創(chuàng)新發(fā)展道路。

　　現(xiàn)階段，一方面資源環(huán)境的壓力已經(jīng)十分強(qiáng)烈，“逼迫”增長方式轉(zhuǎn)型的客觀條件已經(jīng)形成；另一方面很多企業(yè)對這一切沒有相應(yīng)的反應(yīng)，還在走拼資源、擴(kuò)大規(guī)模、低成本惡性競爭的老路。重要的原因，是資源環(huán)境的巨大壓力隔離在了政府層面，沒有充分轉(zhuǎn)變成價格和稅收信號。政府的“屏蔽作用”使市場“倒逼”企業(yè)創(chuàng)新的力量被阻截了。

　　按照一般規(guī)律，資源稀缺，價格上升，企業(yè)要么提高資源效率，要么尋找替代資源，要么放棄資源消耗量大的產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)方式，使過量的資源需求得到抑制。同樣，環(huán)境惡化，環(huán)保監(jiān)加強(qiáng)，環(huán)境成本內(nèi)部化的壓力逼迫企業(yè)，要么創(chuàng)新工藝降低污染，要么改進(jìn)技術(shù)降低污染治理成本，要么退出高污染行業(yè)，使污染物排放得到有效控制。這樣，“創(chuàng)新驅(qū)動型”發(fā)展模式就會逐步取代“資源依賴型”的發(fā)展模式。伴隨這一過程，就是技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式是在資源約束增強(qiáng)和環(huán)境監(jiān)管力度加大條件下，市場作用與市場主體選擇的結(jié)果；而外部的壓力會調(diào)動內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新的動力。

　　較長一段時期以來，包括土地、能源、礦產(chǎn)資源以及勞動力、人民幣等生產(chǎn)要素的價格明顯的被低估了。扭曲的價格信號產(chǎn)生了“逆導(dǎo)向”作用。高消耗、低效率、重污染的生產(chǎn)能力可以暢行，節(jié)能環(huán)保的先進(jìn)生產(chǎn)能力就受到了打壓，更重要的是壓縮了企業(yè)自主創(chuàng)新的市場空間。

　　實際上現(xiàn)在存在一種悖論，一方面通過中央《決定》、政府文件等，就實現(xiàn)“科學(xué)發(fā)展”、自主創(chuàng)新、“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的“行政信號”已經(jīng)十分強(qiáng)烈，輿論呼聲也高潮迭起；另一方面，由于人為的扭曲，資源環(huán)境的壓力沒有充分轉(zhuǎn)變?yōu)閮r格信號和更加嚴(yán)格的環(huán)境執(zhí)法，大多數(shù)地方和企業(yè)仍我行我素。一方面國家一次次設(shè)定明確的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的目標(biāo)；另一方面又不斷通過行政干預(yù)維護(hù)一個“資源依賴型”的發(fā)展環(huán)境，抑制了市場對企業(yè)自主創(chuàng)新的推動作用。

　　政府采取要素低價政策的初衷是為企業(yè)創(chuàng)造寬松的發(fā)展環(huán)境，但是“資源依賴型”發(fā)展環(huán)境不支持企業(yè)創(chuàng)新。沒有經(jīng)濟(jì)壓力的逼迫，或經(jīng)濟(jì)利益的吸引，企業(yè)就缺乏創(chuàng)新的動力。實踐證明，寬松的環(huán)境會助長惰性；危機(jī)的形勢卻會調(diào)動人們的潛能。1973年世界石油危機(jī)，對于能源對外依存度超過90％的日本，是巨大的打擊。但日本企業(yè)潛心開發(fā)節(jié)能技術(shù)，不僅生產(chǎn)過程節(jié)能降耗取得了大的突破，而且以汽車為代表的節(jié)能產(chǎn)品一舉成為世界搶手貨，反而成為石油危機(jī)的一個贏家；80年代前期，短短的幾年日元升值超過40％。對于外貿(mào)依存度很高的日本企業(yè)是巨大的挑戰(zhàn)。結(jié)果，一批企業(yè)倒閉了，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迅速調(diào)整、生產(chǎn)效率大幅度提高，國家競爭力反而上了一個新臺階。這是很值得我們思考的。
 
　　三、自主創(chuàng)新與技術(shù)依賴“陷阱”

　　改革開放后，遵循國家“引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新”的技術(shù)跨越戰(zhàn)略，中國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)水平上了一個大的臺階，為今天產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的輝煌奠定了基礎(chǔ)。但是，當(dāng)人們重新評估“以市場換技術(shù)”的歷程時，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)許多企業(yè)盡管讓出了市場，甚至讓渡了部分所有權(quán)，但并沒有換來更強(qiáng)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力，也沒有建立起自己的核心技術(shù)，有的企業(yè)技術(shù)能力實際上在衰退。更加值得注意的是，不少人忽略了一個基本現(xiàn)實：中國企業(yè)要擠入世界強(qiáng)者之林，必須立足于自主創(chuàng)新能力的基石。

　　技術(shù)引進(jìn)最本質(zhì)的意義在于縮短技術(shù)學(xué)習(xí)的過程。但大多數(shù)情況下企業(yè)重引進(jìn)后的使用，輕引進(jìn)后的學(xué)習(xí)。最明顯的表現(xiàn)是資金投入結(jié)構(gòu)。平均花一美元引進(jìn)技術(shù)，日本當(dāng)年要花約7美元進(jìn)行消化吸收和創(chuàng)新，而中國平均只有7分錢。從這100倍的差別中可以清晰地看出，日本人最看重的是技術(shù)學(xué)習(xí)的過程，我們更注重的則是引進(jìn)的本身；他們把主要的投入用到了自己技術(shù)能力的培養(yǎng)上，而我們把投入資金的絕大部分卻送給了外國人。兩種思路、兩種資金投入結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生了兩種結(jié)果。從50年代到80年代短短的30年，日本走過了從引進(jìn)到創(chuàng)新的過程，進(jìn)入了技術(shù)輸出國的行列。從改革開放至今已28年，我們對外技術(shù)依存度仍高達(dá)50%—60％，主要技術(shù)受制于人的狀況沒有根本轉(zhuǎn)變。

　　在消化吸收上“不到家”，很多企業(yè)就陷入了技術(shù)依賴的泥潭，自己的技術(shù)能力始終落后于引進(jìn)來并正在應(yīng)用的技術(shù)。當(dāng)這些“正在應(yīng)用”的技術(shù)需要更新的時候，只能再引進(jìn)。在“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”的不斷循環(huán)中，我們成了世界最大的“技術(shù)消費”國和先進(jìn)設(shè)備的消費者。與此同時，本國技術(shù)人員實際上被邊緣化了。企業(yè)的技術(shù)費用總量并不少，但沒有多少用于培育自己的技術(shù)能力。另外，在大多數(shù)合資企業(yè)中，外資控制著技術(shù)和技術(shù)來源，中國技術(shù)人員不可能參與核心技術(shù)的研發(fā)過程，在技術(shù)創(chuàng)新方面很難有用武之地。因此，即便企業(yè)的新產(chǎn)品、新工藝、新裝備層出不窮，但也沒有給本國技術(shù)人員留下多少技術(shù)創(chuàng)新的實踐機(jī)會。

　　在差距很大的情況下，技術(shù)引進(jìn)是縮短技術(shù)學(xué)習(xí)過程最有效的途徑。但實踐一再告誡我們，如果對對外開放創(chuàng)造的極為有利的條件在理解上出現(xiàn)偏差或工作中把握不當(dāng)，有利條件的本身就可能成為“陷阱”。例如，有了“引進(jìn)”這一省力、省時的技術(shù)來源，一些企業(yè)卻產(chǎn)生了“技術(shù)投機(jī)”心理，幻想依賴引進(jìn)的技術(shù)構(gòu)建自己的核心競爭力，放棄了自主創(chuàng)新力量的積累。一些地方誤將加工組裝產(chǎn)品中體現(xiàn)的高新技術(shù)看作本地企業(yè)技術(shù)水平、將外資企業(yè)的技術(shù)能力就看作本地的技術(shù)能力，放松了培育本地企業(yè)技術(shù)能力的努力。
 
　　一個發(fā)人深省的現(xiàn)象是，凡是無法從國外引進(jìn)的技術(shù)，如宇宙飛船、核潛艇、殲10飛機(jī)等，在只能從側(cè)面吸收和借鑒國際科技成果的情況下，經(jīng)潛心努力，都研發(fā)出來了；在汽車行業(yè)，曾經(jīng)被打入另冊、沒有引進(jìn)和合資條件的企業(yè)，反而在聚集研發(fā)人才、自主創(chuàng)新、自主品牌上走到了前面。曾經(jīng)作為行業(yè)主力軍的企業(yè)，應(yīng)該承認(rèn)，在這些方面反而落后了。

　　在這個激烈競爭的世界，沒有免費的午餐。核心技術(shù)是核心競爭力的精髓，誰也不會轉(zhuǎn)讓；沒有技術(shù)獨立，就要受制于人。要丟掉一切不切實際的幻想，以最大的決心持之以恒地培育自己技術(shù)能力。

　　四、走出“首臺首套”的誤區(qū)

　　在建設(shè)創(chuàng)新型國家的道路上，無論選擇怎樣的創(chuàng)新路徑，都不能否認(rèn)工程實踐的基礎(chǔ)性作用。

　　企業(yè)在技術(shù)追趕中，每次技術(shù)跨越，反映在工程實踐的產(chǎn)品層次就是人們俗稱的“首臺首套”。正是經(jīng)歷一次次首臺首套的突破，才能使企業(yè)由技術(shù)模仿走向技術(shù)創(chuàng)新，最終實現(xiàn)技術(shù)追趕的目標(biāo)；而達(dá)到和保持世界領(lǐng)先水平，更要不斷成功地創(chuàng)造“首臺首套”。可以說，“首臺首套”是企業(yè)提高創(chuàng)新能力結(jié)出的花朵，是建設(shè)創(chuàng)新型國家歷程上的亮點。當(dāng)鮮花鋪滿大地、亮點層出不窮的時候，創(chuàng)新型國家的前景就將一片光明。作為走向創(chuàng)新型國家留下的一個個腳印，無論是政府、社會輿論還是用戶，都應(yīng)以滿腔的熱情迎接首臺首套。

　　在現(xiàn)實生活中首臺首套在用戶那里往往不受歡迎，得到的輿論支持也很有限。有很多企業(yè)反映，一些包括國有企業(yè)作為業(yè)主的重大工程，甚至政府采購，在訂貨時或編制各種理由、或精心設(shè)計投標(biāo)資格門檻，目的就是“準(zhǔn)確地”將潛在的本國有創(chuàng)新能力的企業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)品排除在外。有的政府部門在招標(biāo)公告中竟然聲明只要“國外名牌”。排斥本國企業(yè)的產(chǎn)品和“首臺首套”的事例不斷出現(xiàn)，已經(jīng)成了一種普遍的社會氛圍、成為一些領(lǐng)域制約企業(yè)創(chuàng)新的“緊箍咒”。上海振華港機(jī)的領(lǐng)導(dǎo)無奈地說，“中國企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品只能先在國外市場打紅，才能回到本國市場。”有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)憤憤地說，那些跨國公司在其母國還沒有完成工程實踐的創(chuàng)新，如磁懸浮軌道交通、第三代核電等都可以引進(jìn)，為什么不能為本國企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品和“首臺首套”敞開大門？

　　在我們處于技術(shù)弱勢的時候，可能產(chǎn)生強(qiáng)烈的技術(shù)追趕沖動，也可能產(chǎn)生技術(shù)自卑、技術(shù)崇外的心理。人們懷疑、甚至拒絕“首臺首套”也不是沒有理由。因為，一方面中國企業(yè)總體上比國際先進(jìn)水平確實存在差距，用戶對本國企業(yè)的技術(shù)能力普遍缺乏信心；另一方面，實際上存在一種潛規(guī)則：引進(jìn)產(chǎn)品出了問題，當(dāng)事人似乎沒有責(zé)任；而選擇本國設(shè)備，出了問題就會受到追究。三是還有一種社會偏見：進(jìn)口的產(chǎn)品和設(shè)備就代表先進(jìn)和高檔次。因此，只要有能力，再貴也要買外國貨。

　　改革開放后經(jīng)近30年努力，很多中國企業(yè)的技術(shù)能力已經(jīng)有了很大的提高。當(dāng)本國企業(yè)與國際領(lǐng)先企業(yè)在某些領(lǐng)域的技術(shù)和技術(shù)能力接近時，就達(dá)到了一個“臨界點”。這時，只要有重大技術(shù)實踐機(jī)會來臨，在這個點上就有可能實現(xiàn)技術(shù)跨越，從而沖向技術(shù)領(lǐng)先行列。現(xiàn)在，無論在核電技術(shù)、高速鐵路、民航飛機(jī)，還是第三代無線通訊、電站自動化控制技術(shù)、高檔數(shù)控機(jī)床、大型軋機(jī)等都到了這個“臨界點”。但這關(guān)鍵一步的跨越會遇到巨大障礙。一方面，國際競爭對手對此非常敏感，他們或封鎖技術(shù)、強(qiáng)力打壓，或以收編、收購相誘惑和威脅；另一方面，由于缺乏聲譽(yù)和信任，能否從用戶那里獲得關(guān)鍵的技術(shù)機(jī)會、包括國內(nèi)的機(jī)會，是更大的難題。

　　對待首臺首套的態(tài)度折射出一種復(fù)雜的社會心理。一方面國人無不為中國原子彈爆響這個“首臺首套”而歡心鼓舞、為“神六”載人安全返回這又一個“首臺首套”而大長志氣；另一方面對經(jīng)濟(jì)建設(shè)中諸多自主創(chuàng)新的“首臺首套”又投上懷疑和排斥的眼光。

　　建設(shè)創(chuàng)新型國家必須恢復(fù)民族自信。現(xiàn)在我們與國際先進(jìn)水平還有不小的差距。但差距并不可怕，可怕的是喪失技術(shù)自信。技術(shù)追趕的本身就十分艱難，如果在本國還不斷遭遇打壓、排斥，就會傷害企業(yè)的自尊，拖累技術(shù)追趕的進(jìn)程。國家和社會應(yīng)形成一種企盼、歡迎“首臺首套”、寬容“首臺首套”、鼎力支持“首臺首套”的意識、輿論和氛圍。應(yīng)放棄偏見，給企業(yè)自主創(chuàng)新提供一個寬松的環(huán)境、給本創(chuàng)新產(chǎn)品一份公平。

　　首臺首套確實有較大風(fēng)險，僅靠甲方一家往往無力承擔(dān)，也不合理，應(yīng)采取兩方面措施降低和分散風(fēng)險。一是在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行充分的實驗室試驗和系統(tǒng)驗證，完善創(chuàng)新流程和質(zhì)保體系；工程應(yīng)用前進(jìn)行專家評估等，利用現(xiàn)代管理工具把風(fēng)險降到最低程度。二是建立風(fēng)險分散機(jī)制。如以政府采購或準(zhǔn)政府采購支持自主創(chuàng)新，政府以關(guān)稅、稅收和價格等政策支持或補(bǔ)貼，進(jìn)行商業(yè)保險等。

　　既渴望獲得“世界先進(jìn)水平”的結(jié)果，又排斥工程實踐過程；既要建設(shè)創(chuàng)新型國家，又不愿承擔(dān)任何技術(shù)風(fēng)險。這就陷入了一種“技術(shù)自殺”的邏輯：很多跡象表明，是自己阻塞了自主創(chuàng)新產(chǎn)品的“市場出口”、為自主技術(shù)創(chuàng)新設(shè)置了障礙；自己傷害了自主創(chuàng)新的自信、磨滅了企業(yè)創(chuàng)新的激情；自己打壓了自己的技術(shù)力量、撲滅了自主創(chuàng)新亮點。實際上，一個“首臺首套”遭到不公的待遇，更多的“首臺首套”就將死在母腹之中。

　　五、推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新中的政府作用

　　建設(shè)創(chuàng)新型國家是新時期黨和國家的政治決心。應(yīng)以有力的政策、營造好的創(chuàng)新環(huán)境，使企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體。

　　應(yīng)調(diào)整好政府、企業(yè)、市場的關(guān)系。政府最重要的職責(zé)是培育有效率的市場、創(chuàng)造鼓勵創(chuàng)新的大環(huán)境，充分調(diào)動人們創(chuàng)新的欲望，并使那些產(chǎn)生創(chuàng)新欲望的人有充分施展才能的條件、使那些成功的創(chuàng)新能得到應(yīng)有的回報、使創(chuàng)新失敗的人有機(jī)會東山再起。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新決策的主體、研發(fā)投入的主體、研發(fā)活動的主體、成果轉(zhuǎn)化的主體、獲取創(chuàng)新效益和承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險的主體。市場則為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供舞臺，為企業(yè)創(chuàng)新提供動力，為創(chuàng)新活動提供融資和服務(wù)支持，為創(chuàng)新成果提供出口，為失敗的創(chuàng)新提供分散風(fēng)險的途徑。政府在三者中處于主導(dǎo)地位，但任何越位的干預(yù)和好心的“拔苗助長”，都會降低市場效率、改變企業(yè)創(chuàng)新主體的地位、扭曲企業(yè)行為、扼殺企業(yè)的創(chuàng)新激情。

　　技術(shù)創(chuàng)新存在諸多不確定性，它所要求的環(huán)境條件比其他投資都苛刻的多。鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境條件主要是指：①適度的、相對偏緊的生產(chǎn)要素條件。如資源、能源、人工、自然環(huán)境等初級生產(chǎn)要素偏緊的壓力，是產(chǎn)生廣泛創(chuàng)新活動的土壤。②健康的市場環(huán)境。如充分、規(guī)范的市場競爭、公平的發(fā)展機(jī)會、包括財產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在內(nèi)的良好法律環(huán)境等，是大規(guī)模創(chuàng)新活動產(chǎn)生的基礎(chǔ)。③成熟、挑剔的客戶需求條件是激勵企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動力。④良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。如產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織、配套服務(wù)商、科研和融資等支持性機(jī)構(gòu)的合理組合，是創(chuàng)新成功率不斷提高的條件。

　　動用國家資源給企業(yè)自主創(chuàng)新提供市場機(jī)會，是政府創(chuàng)新政策的一個重點。十三億人的工業(yè)化、城市化提供了巨大的市場，其中對高技術(shù)的需求是重要的國家資源。政府應(yīng)以政策導(dǎo)向，使國內(nèi)高技術(shù)市場資源優(yōu)先由國內(nèi)企業(yè)分享。例如，技術(shù)裝備是技術(shù)含量較高的領(lǐng)域，重大技術(shù)裝備研制的機(jī)會十分有限，而一個重大項目，會帶動諸多相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新，成為提高自主創(chuàng)新能力的平臺。我們應(yīng)效仿包括美國在內(nèi)的市場經(jīng)濟(jì)國家，政府采購優(yōu)先購買本國企業(yè)的產(chǎn)品。國家訂貨和“準(zhǔn)國家訂貨”不僅具有支持企業(yè)創(chuàng)新、分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險的作用，更重要的是會產(chǎn)生示范效應(yīng)，增強(qiáng)對本國創(chuàng)新產(chǎn)品的信心。

　　政府財政的科技投入主要在三個方面;一是財政資金直接投入。主要用于基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究、社會公益性研究、重要科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和某些重大科技專項。二是支持?jǐn)U大企業(yè)研發(fā)資金來源。如合理擴(kuò)大企業(yè)研發(fā)費進(jìn)入成本的范圍；采取支持風(fēng)險投資、推動建立多層次資本市場的政策。但技術(shù)創(chuàng)新過程的風(fēng)險則由企業(yè)和參與的風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)。三是鼓勵有社會效益的創(chuàng)新結(jié)果。例如，按政府采購政策，優(yōu)先采購本國企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)；建立激勵自主創(chuàng)新的政府“首購”和訂貨制度；對有節(jié)能、環(huán)保效果的技術(shù)和產(chǎn)品經(jīng)認(rèn)證，張貼“節(jié)能環(huán)保標(biāo)識”，在一定時期給予補(bǔ)貼或減免稅、費等。

　　實際上，政府以財政、稅收支持自主創(chuàng)新有兩種選擇。一是從生產(chǎn)、供應(yīng)側(cè)入手，支持創(chuàng)新的過程；二是從消費、需求側(cè)入手，支持創(chuàng)新的結(jié)果。現(xiàn)在無論是政府部門，還是企業(yè)，更關(guān)注的是前者。盡管研發(fā)費稅前列支等普適性政策是有效的和必要的；但那種由企業(yè)申報，由政府部門選定研發(fā)項目、分錢，并對成果進(jìn)行評估、鑒定、表彰的做法不僅政府資金使用效率低下，而且容易產(chǎn)生“政策失靈”。一方面企業(yè)編個“故事”就能向政府要錢，從而得到尋租獲利的機(jī)會，會造成社會不公；另一方面則會造成“跑部錢進(jìn)”、政企不分，成為一些政府部門強(qiáng)化對企業(yè)干預(yù)、擴(kuò)展部門權(quán)力的工具。
 
　　原則上講，財政政策的重點應(yīng)當(dāng)支持創(chuàng)新的結(jié)果，而不是創(chuàng)新的過程。

　　六、以開放政策支持創(chuàng)新政策

　　我國“以開放促改革”的戰(zhàn)略獲得了巨大成功。通過對外開放，以外部的力量促進(jìn)內(nèi)部的改革和市場環(huán)境建設(shè)，不僅促進(jìn)了體制轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)增長，而且由這一政策開拓的新局面，使我們實現(xiàn)了超越式發(fā)展、縮短了中國工業(yè)化進(jìn)程，為全球化背景下中國的崛起奠定了基礎(chǔ)。

　　我們要利用外資，外資要利用我們。要爭取的結(jié)果是“雙贏”。現(xiàn)在的問題是，外資對利用我們要得到什么，能得到什么，怎么得到，都非常清晰。而在微觀層面我們要得到什么，能得到什么，怎么得到，對一些地方和企業(yè)來說卻比較含糊，或十分膚淺。

　　“以開放促改革”的真實意義，是主動引進(jìn)外部力量，沖破傳統(tǒng)體制的束縛，推進(jìn)建立符合市場經(jīng)濟(jì)要求的軟環(huán)境和硬環(huán)境。良好的軟硬環(huán)境一旦形成，不僅可以吸引外資進(jìn)入，而且可以為本國企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造有利條件。而外部力量對市場環(huán)境建設(shè)的推動作用是本國企業(yè)無法替代的。

　　以外資進(jìn)入和接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為橋梁和紐帶，本地產(chǎn)業(yè)和企業(yè)不僅可以獲得資本支持、較快地融入國際分工，而且本地企業(yè)在與外商合資和為外資提供配套、服務(wù)以及各種商務(wù)活動中，有機(jī)會吸納外資人力資源、技術(shù)、管理和現(xiàn)代生產(chǎn)組織方式等的“溢出效應(yīng)”；外資對本地企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者強(qiáng)大的示范和引領(lǐng)作用，有利于本地企業(yè)轉(zhuǎn)機(jī)建制、獲得先進(jìn)技術(shù)和管理，有利于培育工業(yè)文明、商業(yè)意識、產(chǎn)業(yè)文化，創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)，造就人才，提高本地企業(yè)的競爭力。

　　外資的進(jìn)入，在很多地方迅速改變了產(chǎn)業(yè)狀況，很快由經(jīng)濟(jì)落后轉(zhuǎn)向繁榮，使我們成了經(jīng)濟(jì)全球化中的一個贏家。與此同時，也使一些地方和政府部門在認(rèn)識上走進(jìn)了誤區(qū)。
 
　　有的地方把本地發(fā)展的希望更多地寄托于外資，產(chǎn)生了長期依賴外資支撐區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幻想。經(jīng)濟(jì)增長有外資為依托，反而忽視了壯大本地企業(yè)的極端重要性；外資的大量進(jìn)入彌補(bǔ)了中國企業(yè)技術(shù)力量的不足，但在缺乏有效政策引導(dǎo)的情況下，卻削弱了本國企業(yè)提高技術(shù)能力的緊迫感。他們把“引進(jìn)外資”當(dāng)作目的，滿足于短期GDP、稅收、就業(yè)的增長，而對“利用外資”卻缺乏清晰的思路和熱情，相應(yīng)的政策也不到位。為創(chuàng)造短期政績，有的地方引進(jìn)外資的熱情遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于培植本地企業(yè)。他們紛紛動用可支配的資源給外資“超國民待遇”，與對民營企業(yè)歧視性政策形成了鮮明的對比。有的滿足于外資“高新技術(shù)”產(chǎn)品的加工組裝，卻不愿下苦功推進(jìn)本地企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級、提高本地企業(yè)的技術(shù)能力；可以以“破格的優(yōu)惠”引進(jìn)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)，卻對本地企業(yè)的創(chuàng)新活動沒有給予足夠的政策關(guān)注。結(jié)果，有的地方吸引國際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移取得了很大的成功，但外來資本與本地企業(yè)之間卻沒有融和、本地企業(yè)沒能參與到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分工之中，在多家外資組成的“封閉型”生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，本地企業(yè)實際上被邊緣化了，沒有獲得更多的溢出效應(yīng)。

　　一些政府部門和用戶看到與國外巨大的技術(shù)落差，并沒有產(chǎn)生技術(shù)追趕的強(qiáng)烈沖動；在可以便捷地獲得世界先進(jìn)產(chǎn)品時，他們毫無顧及地把本國企業(yè)放在一邊，不太愿意給本國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供機(jī)會。“欣賞引進(jìn)技術(shù)，崇尚進(jìn)口產(chǎn)品”之風(fēng)在四處蔓延，逐漸演變成了一種社會文化。在中國最有影響力的大城市，在有“中國櫥窗”影響力商業(yè)街，公然排斥本國企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品、打壓自主品牌，就不足為怪了。

　　中央提出提高對外開放水平，其中應(yīng)有之意就是要改變“重引進(jìn)，輕利用”的現(xiàn)象。引進(jìn)技術(shù)、引進(jìn)外資、接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移要更加有利于實現(xiàn)我們的目標(biāo)。從政策層面看，國家對外開放政策的重點應(yīng)轉(zhuǎn)向更加注意培植本國企業(yè)自主創(chuàng)新能力、更加注意培育本國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的競爭力。曾經(jīng)發(fā)揮了重要作用、取得很好效果的政策正面臨調(diào)整和完善。例如，到現(xiàn)在，技術(shù)引進(jìn)的政策比較完善，而自主創(chuàng)新的政策卻存在缺陷；利用外資的政策比較完善，而促進(jìn)本地企業(yè)、特別是民營企業(yè)發(fā)展的政策卻存在缺陷；吸收發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的政策比較完善，但企業(yè)走出去的政策卻存在缺陷。

　　韓國和臺灣地區(qū)很成功的一點是，在引進(jìn)技術(shù)的過程中培育了自主創(chuàng)新的能力；在利用外資的過程中培育出了本地資本為主體、具有國際競爭力的公司；在接受國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中鍛煉出了高素質(zhì)的職工隊伍、使本地產(chǎn)業(yè)融入國際分工體系、形成產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)；在參與全球競爭中造就了世界級的企業(yè)家，并由他們帶出了具有世界影響的企業(yè)。這是很值得我們借鑒的。