科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。對于當前開展學術監(jiān)督的必要性，經(jīng)歷最近幾年的監(jiān)管實踐和輿情教育，政界、學界等已達成廣泛共識，態(tài)度趨于一致。當前學術監(jiān)督呈現(xiàn)出某種新特點，并已發(fā)展出一套新的學術監(jiān)督方法和體系，為重塑學術監(jiān)督的權威奠定了堅實基礎。我們姑且稱之為學術監(jiān)督的新范式。

“范式”是由美國科學史家托馬斯·庫恩（Thomas Samuel Kuhn）在其《科學革命的結構》中提出的核心概念，其主要的內(nèi)涵“就是一個公認的模型或模式”，即一個共同體成員所共享的信仰、價值、技術等的集合。依據(jù)科學史的大量例證，庫恩指出，各種形式的例外是造成范式轉移的重要起因,而范式的轉移則通常意味著科學革命的發(fā)生。

科學史上早期的學術監(jiān)督，更多依靠的是學者們的自律，但也有例外。例如,在人造金剛石的發(fā)現(xiàn)中，英國人霍尼因其過于年輕而失去了一次學術造假“成名”的機會，法國人莫瓦桑則幸運地承擔了這項“歷史榮譽”。盡管彼時科學共同體對其“人造金剛石”的發(fā)現(xiàn)有所保留，但畢竟“學界共識”逐漸成為學術監(jiān)督新寵已是大勢所趨。

今天，僅僅依靠“個體自律、學界共識”的學術監(jiān)督范式亦不適合當前的形勢。用“范式”的初始涵義研究學術監(jiān)督，就會發(fā)現(xiàn)其正在發(fā)生的轉移。而這意味著新學術監(jiān)督范式的“誕生”。

在中辦國辦2018年5月30日頒布的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（以下簡稱《意見》）中有這樣一句話，“堅持行政、學術兩條線”，針對的是此前學術行政攪在一起，拎不清、難服眾的“行政學術一條線”，甚至以行政代替學術做決斷的現(xiàn)象。套用范式，即指國內(nèi)自2007年起形成的學術監(jiān)督，是“機構主導、學界共識、個體自律”。在這種情況下，學術與行政往往是一條線、重合線，進而產(chǎn)生自己監(jiān)督自己的弊端。

上述《意見》自頒布以來，國內(nèi)學術監(jiān)督正努力向新的范式躍遷，即“政府主導、學界共識、機構主責、個體自律”，其隱含的信息是，國家在構建強大社會信用治理體系下出手規(guī)范學術治理的模式。

此范式已有端倪。2017年處置“107篇論文撤稿事件”中，中國科協(xié)發(fā)聲約談、科研誠信建設聯(lián)席會議成員單位聯(lián)動調(diào)查；2018年基因編輯嬰兒事件中，衛(wèi)健委及時介入，多個學術團體相繼發(fā)聲表明立場；懲戒學術不端等內(nèi)容也首次進入2019年政府工作報告等……學界、研究機構、國家部委越來越多地聯(lián)動，顯示新范式的號角已然此起彼伏。在這個意義上，新范式的特點是矩陣式互動，學術、行政則既平行，也相交。

在新的范式語境下，政府從首尾兩端入手，給出治理目標，分清責任體系，祭出懲戒舉措。學術共同體需要從一般和特殊兩個層面入手，把各領域和學科的誠信規(guī)則制定出來，把學界的探索和機構的實際需求統(tǒng)一成具體的概念、成文的規(guī)矩。機構需要從教育和判例入手，把正反兩個方面的經(jīng)驗展示給每一個科技工作者,同時要積極引用學術共同體的研究成果，作為制定規(guī)則的依據(jù)。每一位從事科研工作的個體，則要從簽署承諾、接受教育、遵從事實、合作協(xié)商、分享成果、違約受懲等具體環(huán)節(jié)切入，把誠信貫穿于科研流程的始終。

這種新范式在促使我們制定學術監(jiān)督的規(guī)則時，把誠信研究者的理論探討、科技工作者的具體實踐、科技管理者的實際需要和政府治理者的懲治決心統(tǒng)一起來；也要求我們在開展學術調(diào)查的過程中，把專家治組的精神、同行評議的共識、科研過程的原貌和被投訴人自證清白的材料結合起來；在判定學術不端行為時，把故意、知曉、不計后果的不端行為同誠實性錯誤、偶然失當行為區(qū)分開來；在嚴懲嚴重不端行為時，把門戶之見的盤算、息事寧人的退讓、點到為止的行動同推進科技進步、回應社會關切、維護單位聲譽、警示后學的責任對立起來。

同樣，在新范式的條件下，一個學術機構的學術監(jiān)督要形成一盤棋。學術委員會或專門成立的科研道德委員會等組織，要擔起學術監(jiān)督的主要責任，主動參與本機構的學風塑造和科學精神的培育，在學術調(diào)查中敢于出手、表明立場。監(jiān)督部門要對學術監(jiān)督的信息來源進行梳理分類，立案上報、有案必查、件件落實。同時，還要建設一支專業(yè)化的誠信專員隊伍，推進學術調(diào)查的業(yè)務學習，打造學術監(jiān)督的尖兵。人事、行政、紀律等部門要密切配合、協(xié)同行動，對學術監(jiān)督部門移交的線索進行分類處置，依法依規(guī)對嚴重學術不端行為人進行懲處，織密學術監(jiān)督的網(wǎng)絡。惟其如此，學術監(jiān)督的權威方能立得住、站得穩(wěn)，經(jīng)得起歷史考驗。

（作者單位：中國科學院監(jiān)督與審計局）

摘自《中國科學報》